图书介绍

保险公司合规风险管理【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

周玉华，张俊编著著
出版社：北京：法律出版社
ISBN：9787511807724
出版时间：2010
标注页数：496页
文件大小：27MB
文件页数：480页
主题词：保险公司－风险管理－研究

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图书目录

第一章　保险公司合规管理概述1

第一节　合规与合规风险1

第二节　保险公司合规管理12

第三节　合规管理的定位18

第四节　我国保险业合规管理的现状与问题27

第二章　合规管理组织体系33

第一节　合规管理体系34

第二节　合规管理部门45

第三章　合规管理流程60

第一节　合规风险的识别和评估60

第二节　合规性审查72

第三节　合规制度的建设和执行79

第四节　合规检查85

第四章　合规管理的保障机制104

第一节　保险公司内部合规考评104

第二节　举报投诉处理113

第三节　合规问责制115

第五章　合规风险日常管理机制120

第一节　保险公司内部的合规风险报告120

第二节　合规管理有效性评价和动态回顾131

第三节　合规法律等的关注和跟踪133

第四节　合规管理的外部监管141

第六章　合规文化的建设148

第一节　合规文化建设的意义148

第二节　合规文化的实现150

第三节　合规教育与培训155

第七章　Z寿险公司内控合规建设实务161

第一节　概述161

第二节　控制环境164

第三节　合规风险识别与评估167

第四节　控制活动186

第八章　保险公司合规风险管理案例评析203

第一节　保险公司人事机构类合规风险管理及案例203

第二节　保险公司销售类合规风险管理及案例234

第三节　产品管理方面的违法行为281

第四节　业务管理方面的违法行为297

第五节　中介业务方面风险管理及案例315

第六节　财务管理类违法行为330

第七节　保险公司反洗钱管理375

第八节　妨碍金融监管类合规风险管理及案例401

附录：406

保险公司合规管理指引406

关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知（保监发〔2008〕29号）415

保险公司风险管理指引（试行）（保监发〔2007〕23号）418

关于印发《保险公司内部控制制度建设指导原则》的通知（保监发〔1999〕131号）424

广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法［柳工（000528）合规风险管理办法］432

中信银行股份有限公司合规政策443

太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度450

关于印发《寿险公司内部控制评价办法（试行）》的通知460

企业内部控制基本规范（财会〔2008〕7号）476

参考文献485

后记495